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      南通農商銀行完善考核機制構建合規管理體

      時(shí)間:2020-04-10 10:41:45 來(lái)源:中國農商行網(wǎng) 作者:鮑穎專(zhuān)

        今年以來(lái),江蘇南通農商銀行以防范合規風(fēng)險為目標,健全合規管理組織架構、優(yōu)化合規管理隊伍建設、完善合規考核激勵機制,全力打造合規管理隊伍建設,努力實(shí)現合規風(fēng)險管理全覆蓋,進(jìn)一步推動(dòng)南通農商銀行高質(zhì)量發(fā)展。

        該行整合現有的合規架構,構建了由董事會(huì )最終負責、監事會(huì )全面監督、高級管理層直接領(lǐng)導的“高層基調”,堅持“業(yè)務(wù)發(fā)展是第一要務(wù),風(fēng)險控制是第一要事”的經(jīng)營(yíng)思路,從制度建設到人員配備,從業(yè)務(wù)培訓到實(shí)務(wù)操作,大力倡導和支持合規管理工作;著(zhù)力構建橫向到邊、縱向到底的無(wú)縫隙治理網(wǎng)格體系,橫向覆蓋總行每個(gè)職能部門(mén),縱向覆蓋每個(gè)支行網(wǎng)點(diǎn)。通過(guò)跨部門(mén)、跨支行加強各個(gè)網(wǎng)格日常事項溝通與培訓,使得信息和意見(jiàn)交換充分,合規意識和技能進(jìn)一步提升,降低了“燈下黑”的風(fēng)險,確保合規防控工作不留死角。

        為加強合規管理隊伍建設,提升合規管理質(zhì)效,該行健全合規崗位專(zhuān)項考核辦法,規范人員配備、任職標準,各支行和部室任職人員均為該單位業(yè)務(wù)骨干,并倡導鼓勵員工參加銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)資格考試,逐步實(shí)現持有風(fēng)險管理證書(shū)率達到100%的目標;專(zhuān)、兼職風(fēng)險合規員考核實(shí)行百分制考核方式,按季考核,次季按月兌現,并細化各項考核指標,將合規履職、合規風(fēng)險排查、合規管理系統運用、合規文化建設、是否發(fā)生重大輿情及風(fēng)險案件等納入考核,并增加突出貢獻加分項,做到不走過(guò)場(chǎng)、務(wù)求實(shí)效,提升合規崗位工資責任心;為進(jìn)一步強化合規人員管理,提升整體素質(zhì),充分發(fā)揮專(zhuān)、兼職合規員在合規建設和人才培養中的重要作用,促進(jìn)“質(zhì)量提升、內涵帶動(dòng)”戰略規范,該行在合規隊伍中樹(shù)立“你追我敢、爭先創(chuàng )優(yōu)”的良好氛圍。在全行合規隊伍中樹(shù)立合規典型,并加大考核獎勵投入,不斷提升專(zhuān)、兼職合規人員履職的積極性和工作主動(dòng)性。

        根據部門(mén)設置及崗位職責,該行對合規部的人員和職責進(jìn)行調整,將原先分散化的管理模式調整為團隊化運作模式,建立了審查、檢查、案防3大團隊,分別負責事前預防、事中控制、事后整改提升,實(shí)行單線(xiàn)組織、循環(huán)運作、閉合提升,確保工作貫穿于合規管理的各個(gè)環(huán)節,充分發(fā)揮團隊整體效能,形成工作合力;每年年初根據上一年度兼職合規員履職情況,組織持證上崗和年檢工作,從嚴抓準入,確保此支隊伍具有良好的專(zhuān)業(yè)性和連續性;建立兼職合規員工作手冊,制定工作任務(wù)清單,明確其員工異常行為管理、風(fēng)險檢查、問(wèn)題整改等工作職責;建立合規管理聯(lián)系人模式,合規部門(mén)專(zhuān)職合規員分片區、分部室落實(shí)對接部門(mén)聯(lián)動(dòng)機制,日常及時(shí)做好與對接條線(xiàn)的日常聯(lián)絡(luò ),有效開(kāi)展制度建設、檢查、整改等保障工作。以專(zhuān)職帶動(dòng)兼職,以兼職輻射各部室、支行,以點(diǎn)帶面促進(jìn)全行合規經(jīng)營(yíng),有效提升全行合規管理的覆蓋面和滲透度。

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