<tr id="deqe5"><nav id="deqe5"></nav></tr>
    1. <ruby id="deqe5"><var id="deqe5"></var></ruby>
      <center id="deqe5"></center>

      張家口農商銀行調整工作方式運用信息系統開(kāi)展非現場(chǎng)審計

      時(shí)間:2020-04-16 10:18:40 來(lái)源:中國農商行網(wǎng) 作者:李冬鷹

        自新冠肺炎疫情發(fā)生以來(lái),河北張家口農商銀行認真落實(shí)省聯(lián)社黨委應對疫情響應的相關(guān)要求,在做好疫情防控的同時(shí),及時(shí)調整工作方式主動(dòng)作為,運用信息系統開(kāi)展非現場(chǎng)審計,做到疫情防控和內審監督“兩手”都要抓,“兩手”都要硬,為疫情期間各項業(yè)務(wù)穩定發(fā)展保駕護航。

        工作中,該行充分利用“稽核管理系統”“信貸管理系統”和相關(guān)業(yè)務(wù)管理系統,進(jìn)行數據挖掘和分析,積極開(kāi)展非現場(chǎng)審計;積極籌備各項專(zhuān)項審計方案,充分利用“彈性工作”時(shí)間,提前按計劃制定了《金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)專(zhuān)項審計實(shí)施方案》《核銷(xiāo)貸款專(zhuān)項審計實(shí)施方案》等8個(gè)專(zhuān)項審計的實(shí)施方案,為疫情過(guò)后精準高效完成審計工作奠定基礎;借助“釘釘”軟件召開(kāi)審計工作視頻會(huì )議,及時(shí)傳達了省聯(lián)社“積極應對疫情防控,加強非現場(chǎng)審計”的通知精神,并就疫情期間的內部審計工作進(jìn)行了討論,為進(jìn)一步做好疫情期間的審計工作明確了方向。

        為夯實(shí)基礎,完善制度建設,該行以2019年年末強化內審推廣工作驗收存在的問(wèn)題以及日常操作過(guò)程中存在的流程問(wèn)題為依據,對《內部審計管理辦法》《審計工作考核辦法》等4個(gè)制度以及相關(guān)工作機制進(jìn)行了修改完善,努力實(shí)現審計工作的流程化、規范化;建立內部審計風(fēng)險等級問(wèn)題臺賬,按照序時(shí)或專(zhuān)項審計檢查出的問(wèn)題對支行建立風(fēng)險等級問(wèn)題臺賬,結合違規積分管理辦法,按積分的多少對支行評定風(fēng)險等級,對積分多問(wèn)題突出的支行加大審計的力度和頻次;加強審計成果的應用,做好問(wèn)題的整改和規范。截至3月18日,該行共下發(fā)督導通知書(shū)4份,整改通知書(shū)3份,涉及現金管理、柜員管理、關(guān)聯(lián)交易等內容的231個(gè)問(wèn)題,切實(shí)督導條線(xiàn)部門(mén)有效落實(shí)問(wèn)題的整改和規范操作。

        為發(fā)揮內部審計監督職能,該行采用調閱視頻監控等手段,對全轄137個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的庫存余額、柜員交接情況、查庫制度執行等情況進(jìn)行非現場(chǎng)審計,并按照公司治理的要求,完成了關(guān)聯(lián)交易、薪酬制度建設和執行情況兩個(gè)專(zhuān)項審計項目的非現場(chǎng)審計;充分利用遠程會(huì )議、影像傳送、調閱相關(guān)業(yè)務(wù)系統、工商信息系統等形式對全行關(guān)聯(lián)交易制度執行情況、關(guān)聯(lián)人確認的準確性、關(guān)聯(lián)交易控制流程的合規性、績(jì)效考核制度建設情況、薪酬支付等情況進(jìn)行專(zhuān)項審計;利用“稽核管理系統”“實(shí)時(shí)預警風(fēng)險管理系統”采集了576條數據,并按照風(fēng)險預警程度和發(fā)生的概率進(jìn)行分類(lèi),共匯總兩大類(lèi)9項380條預警信息。對這些預警信息全部通過(guò)查詢(xún)各類(lèi)系統以及網(wǎng)絡(luò )傳輸資料的方式,進(jìn)行非現場(chǎng)核查,對核查出的4條違規操作行為,及時(shí)進(jìn)行問(wèn)責處理。

      我要評論
      發(fā)表評論 共有條評論
      用戶(hù)名: 密碼:
      驗證碼: 匿名發(fā)表
      相關(guān)閱讀
        無(wú)相關(guān)信息
      日本黄色视频网站在线观看|中文字幕看片在线a免费|精品欧美一区二区三区久久久|国产亚洲欧美一区在线观看|国产精品无码区一区三区|日韩精品A片免费99久久|国产AV午夜精品一区二区入口
      <tr id="deqe5"><nav id="deqe5"></nav></tr>
        1. <ruby id="deqe5"><var id="deqe5"></var></ruby>
          <center id="deqe5"></center>